金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）近日舉辦「113年度證券期貨業公平待客原則評核機制業務聯繫暨表揚會議」，由副主任委員陳彥良主持，並頒獎表揚在公平待客原則評核中表現優異的證券及期貨公司。
本年度評核對象包括資本額達新臺幣100億元以上的9家大型綜合證券商、21家專營證券商及14家專營期貨經紀商。為鼓勵業者深化公平待客精神，金管會特別表彰排名前25%及獲得最佳進步獎的業者。受獎的證券商包括元大證券、兆豐證券、凱基證券、日進證券、北城證券等，最佳進步獎則頒發給群益證券。期貨業方面，元大期貨、元富期貨、兆豐期貨與凱基期貨也名列其中，凱基期貨獲得最佳進步獎。
圖／證券期貨局證券商管理組
在會議中，金管會證券期貨局說明了評核機制及發現的優缺點，並提供建議以促進業者精進。此外，表現優異的業者也在會議上分享其落實公平待客原則的經驗，供其他業者參考學習。
金管會指出，評核表現優異的業者具有幾個共通特點，包括董事會對公平待客議題的重視，董事會積極參與客訴處理與金融消費者保護，並通過誠信經營與資安訓練提升專業能力。業者在「酬金及業績衡平原則」和「友善服務原則」上表現尤為突出，例如將非財務指標納入酬金考核，包括違規情況、客戶滿意度、認識客戶（KYC）
程序等，並設立專責委員會以加強酬金管控。此外，業者針對視覺、聽覺及肢體障礙等弱勢客戶提供特別服務，並為高齡客戶投資數位化減少資安落差，投入語音技術的開發。
金管會已於去年底發布114年金融服務業公平待客評核機制，希望透過持續完善評核內容，協助金融業進一步提升對消費者的服務質量，滿足消費者不同生命階段的需求，並促進誠信、透明和關懷的企業文化發展。
